關(guān)于完善我國(guó)商標(biāo)退出機(jī)制的思考 | 小知說(shuō)法
來(lái)源：長(zhǎng)沙商標(biāo)注冊(cè) 日期: 2024-01-27
商標(biāo)退出機(jī)制的合理構(gòu)建關(guān)系到整個(gè)商標(biāo)體制的順暢運(yùn)行。筆者擬從分析商標(biāo)行政案件的部分生成原因出發(fā)，探討我國(guó)商標(biāo)退出機(jī)制的現(xiàn)狀與可能的改革方向，并就此提出建議。
從商標(biāo)授權(quán)案件來(lái)看，相當(dāng)一部分商標(biāo)授權(quán)行政案件涉及的是《商標(biāo)法》第三十條的審理，而《商標(biāo)法》第三十條針對(duì)的就是在先注冊(cè)商標(biāo)對(duì)于在后申請(qǐng)商標(biāo)注冊(cè)構(gòu)成妨礙的情形。結(jié)合筆者多年辦理商標(biāo)駁回復(fù)審案件的經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，一件申請(qǐng)注冊(cè)的商標(biāo)，經(jīng)常少則面對(duì)二到三件在先引證商標(biāo)，多則需面對(duì)七八件甚至十件以上在先引證商標(biāo)的阻礙，而當(dāng)事人需要消除在先權(quán)利障礙才可以最終完成商標(biāo)注冊(cè)。從商標(biāo)確權(quán)案件的成因來(lái)看，很大一部分商標(biāo)確權(quán)案件是因?yàn)楫?dāng)事人在前述商標(biāo)注冊(cè)過(guò)程中遭遇阻礙，不得已向在先引證商標(biāo)發(fā)起權(quán)利挑戰(zhàn)而發(fā)生。那么，這些在先引證商標(biāo)中究竟有多少屬于閑置商標(biāo)呢？筆者認(rèn)為，通過(guò)對(duì)撤三案件的審查審理情況進(jìn)行分析，可以大致研判市場(chǎng)上閑置商標(biāo)的存在狀況。根據(jù)2020年國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局對(duì)商標(biāo)撤銷復(fù)審案件的統(tǒng)計(jì)，在國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局審結(jié)的商標(biāo)撤銷復(fù)審案件中，全部撤銷的占48.3%，部分撤銷的占33.9%，維持有效的僅占17.8%。也就是說(shuō)，一旦進(jìn)入商標(biāo)撤銷復(fù)審環(huán)節(jié)，80% 以上復(fù)審商標(biāo)會(huì)全部或部分地被撤銷。[1]如此高的撤三成功率大體反映了存量商標(biāo)的閑置狀況。根據(jù)有關(guān)統(tǒng)計(jì)，2018 年全國(guó)商標(biāo)的閑置率大約為30%。[2] 大量閑置商標(biāo)的存在，一方面，導(dǎo)致有限商標(biāo)資源的巨大浪費(fèi)，影響了我國(guó)商標(biāo)機(jī)制的整體運(yùn)行；另一方面，也迫使后來(lái)的商標(biāo)注冊(cè)人不得不投入資源，對(duì)這些商標(biāo)采取無(wú)效宣告或撤三申請(qǐng)等措施，以清除新申請(qǐng)商標(biāo)注冊(cè)的障礙。而這正是誘發(fā)相當(dāng)一部分商標(biāo)授權(quán)確權(quán)行政糾紛發(fā)生的直接原因。二、我國(guó)商標(biāo)退出機(jī)制不完善是導(dǎo)致商標(biāo)大量閑置的深層原因
當(dāng)前，我國(guó)商標(biāo)法構(gòu)建的商標(biāo)退出機(jī)制主要由以下三方面的制度組成，即《商標(biāo)法》第四十條及《商標(biāo)法實(shí)施條例》第七十三條所構(gòu)建的“商標(biāo)注銷制度”，《商標(biāo)法》第五章建立的“商標(biāo)無(wú)效宣告制度”和《商標(biāo)法》第四十九條所構(gòu)建的“商標(biāo)撤銷制度”。以上三項(xiàng)制度各有側(cè)重，其中商標(biāo)注銷主要針對(duì)兩種情形，即《商標(biāo)法》第四十條所規(guī)定的“注冊(cè)商標(biāo)有效期滿，且已過(guò)寬展期，商標(biāo)權(quán)人未提出續(xù)展申請(qǐng)，或續(xù)展申請(qǐng)未被核準(zhǔn)的”及《商標(biāo)法實(shí)施條例》第七十三條所規(guī)定的 “商標(biāo)權(quán)人向商標(biāo)局申請(qǐng)注銷其商標(biāo)”的情形。上述兩種情形下，均由商標(biāo)局注銷相關(guān)的注冊(cè)商標(biāo)。商標(biāo)注銷與商標(biāo)權(quán)人的作為或不作為直接相關(guān)，不涉及申請(qǐng)注冊(cè)過(guò)程或使用過(guò)程中的“違法”或“不當(dāng)”。商標(biāo)無(wú)效宣告主要涉及下述兩類無(wú)效事由，即《商標(biāo)法》第四十四條第一款規(guī)定的拒絕注冊(cè)的絕對(duì)事由，違反該條規(guī)定既可以由商標(biāo)局依職權(quán)宣告其無(wú)效，任何單位和個(gè)人也可請(qǐng)求國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局宣告其無(wú)效，以及《商標(biāo)法》第四十五條第一款規(guī)定的拒絕注冊(cè)的相對(duì)事由，本質(zhì)上講，這一事由屬于因商標(biāo)注冊(cè)行為本身引起的權(quán)利沖突。[3] 因而利益受損害或受影響方即在先權(quán)利人或利害關(guān)系人可以請(qǐng)求國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局宣告其無(wú)效。可見(jiàn)，商標(biāo)無(wú)效事由與作為權(quán)利產(chǎn)生基礎(chǔ)的“注冊(cè)”行為直接相關(guān)，可以概稱為“注冊(cè)不當(dāng)”。商標(biāo)撤銷制度主要涉及三種撤銷情形：1. 商標(biāo)注冊(cè)人在使用注冊(cè)商標(biāo)的過(guò)程中，自行改變注冊(cè)商標(biāo)、注冊(cè)人名義、地址或者其他注冊(cè)事項(xiàng)的，由地方工商行政管理部門責(zé)令限期改正，期滿不改正的；2. 注冊(cè)商標(biāo)成為其核定使用的商品的通用名稱的；3. 沒(méi)有正當(dāng)理由連續(xù)三年不使用的。對(duì)于后兩種情形，任何單位或者個(gè)人可以向商標(biāo)局申請(qǐng)撤銷該注冊(cè)商標(biāo)。商標(biāo)撤銷事由均與“使用”有關(guān)，可以概稱為“使用不當(dāng)”。通過(guò)對(duì)前述與商標(biāo)退出有關(guān)的機(jī)制進(jìn)行分析可以發(fā)現(xiàn)，“商標(biāo)注銷制度”對(duì)于商標(biāo)期滿不再申請(qǐng)續(xù)展的情形以及當(dāng)事人主動(dòng)申請(qǐng)注銷商標(biāo)的情形進(jìn)行了規(guī)定，但如果當(dāng)事人注冊(cè)取得商標(biāo)后因?yàn)榻?jīng)營(yíng)原因，一直未使用商標(biāo)同時(shí)又不主動(dòng)申請(qǐng)注銷商標(biāo)，這種情形又當(dāng)如何處理呢？特別是根據(jù)筆者前文所引用的相關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，我國(guó)注冊(cè)商事主體的平均壽命僅為五年，也就是說(shuō)大部分的商事主體在注冊(cè)商標(biāo)使用期限的第六年開(kāi)始就已經(jīng)失去了對(duì)商標(biāo)進(jìn)行使用的意愿和能力，同時(shí)鑒于當(dāng)前我國(guó)商事主體在進(jìn)行注銷登記時(shí)，普遍沒(méi)有對(duì)名下商標(biāo)一并處理的意識(shí)，也就是說(shuō)，有相當(dāng)一部分商標(biāo)已經(jīng)因權(quán)利主體的注銷而變成了無(wú)主商標(biāo)。按照我國(guó)商標(biāo)法的當(dāng)前制度安排，清理這部分不存在“注冊(cè)不當(dāng)”事由但又未進(jìn)行實(shí)際使用商標(biāo)的任務(wù)只能由商標(biāo)撤三制度來(lái)完成，但前文已經(jīng)提及，除非發(fā)生有新申請(qǐng)商標(biāo)注冊(cè)受阻，否則通常不會(huì)有市場(chǎng)主體會(huì)有對(duì)該部分閑置商標(biāo)提起撤三的意愿。因此，面對(duì)這部分商標(biāo)，撤三制度也只能解決一小部分的問(wèn)題，而不能從根本上進(jìn)行清理。對(duì)于大量的閑置商標(biāo)而言，商標(biāo)撤三制度僅能被視作一種商標(biāo)使用狀態(tài)的抽樣檢查機(jī)制。至于無(wú)效宣告程序，在面對(duì)因商標(biāo)囤積等不當(dāng)行為而發(fā)生的商標(biāo)閑置時(shí)，尚處于個(gè)別發(fā)現(xiàn)與個(gè)別處理層面，難以從制度層面對(duì)其進(jìn)行大規(guī)模的發(fā)現(xiàn)與清理，仍具有較大的完善空間。三、完善商標(biāo)運(yùn)行機(jī)制、抑制閑置商標(biāo)大量形成可采取的策略
（一）平衡商標(biāo)授權(quán)與退出的關(guān)系
在我國(guó)的商標(biāo)法中，商標(biāo)的授權(quán)、確權(quán)與商標(biāo)的退出機(jī)制分別由不同的章節(jié)與法條所規(guī)定，構(gòu)成了一個(gè)相對(duì)完整的商標(biāo)運(yùn)轉(zhuǎn)規(guī)范體系。分屬于不同的章節(jié)條款，并不意味著商標(biāo)的授權(quán)與退出程序是相互割裂毫不相關(guān)的，恰恰相反，商標(biāo)的授權(quán)與退出機(jī)制具有內(nèi)在緊密的邏輯關(guān)系。具體而言，可以注冊(cè)為商標(biāo)的標(biāo)志要素本就有限，隨著存量商標(biāo)數(shù)量大幅攀升，在后申請(qǐng)的商標(biāo)與在先商標(biāo)構(gòu)成近似的可能性越大。可以說(shuō)，在先閑置商標(biāo)能不能及時(shí)回歸公有領(lǐng)域，直接影響了后續(xù)商標(biāo)申請(qǐng)人的注冊(cè)選擇空間與難度。在存量商標(biāo)積累到一定量之后，商標(biāo)授權(quán)的質(zhì)量與效率必然要受到商標(biāo)退出機(jī)制的重大影響。我國(guó)當(dāng)前立法對(duì)于商標(biāo)授權(quán)過(guò)程給予了較大的關(guān)注，而對(duì)于商標(biāo)的退出機(jī)制缺乏完整與系統(tǒng)的規(guī)劃。大量出現(xiàn)的商標(biāo)駁回復(fù)審、商標(biāo)無(wú)效宣告和商標(biāo)撤三案件表明，我國(guó)當(dāng)前的商標(biāo)退出機(jī)制運(yùn)行不暢、效率較低。事實(shí)上，商標(biāo)標(biāo)識(shí)要素可以在不同主體間間隔重復(fù)使用的特點(diǎn)，決定了運(yùn)行順暢的商標(biāo)機(jī)制必然是授權(quán)與退出平衡運(yùn)轉(zhuǎn)的過(guò)程，片面強(qiáng)調(diào)任何一個(gè)方面，都不利于整個(gè)商標(biāo)體制平穩(wěn)運(yùn)轉(zhuǎn)。因此，在立法與行政管理環(huán)節(jié)應(yīng)為閑置商標(biāo)快速退出構(gòu)建更多可供選擇的機(jī)制與空間，創(chuàng)造更為和諧友好的商標(biāo)注冊(cè)、使用秩序和環(huán)境。（二）平衡商標(biāo)權(quán)人在商標(biāo)使用與退出中的權(quán)利義務(wù)關(guān)系
當(dāng)前我國(guó)的商標(biāo)退出機(jī)制中，由商標(biāo)權(quán)人主動(dòng)參與啟動(dòng)的僅有商標(biāo)注銷程序中權(quán)利人自己申請(qǐng)注銷一項(xiàng)，且這種注銷并不具有強(qiáng)制性。而其他的商標(biāo)退出模式，無(wú)論是由商標(biāo)行政管理部門啟動(dòng)，還是由他人啟動(dòng)，這些主體均需為此付出大量的審查成本和申請(qǐng)成本。這就造成如下局面：商標(biāo)權(quán)人為維持其商標(biāo)持續(xù)注冊(cè)所付出的成本很少，而他人撤銷其商標(biāo)卻需要付出包含時(shí)間、費(fèi)用等較多成本。換言之，法律把商標(biāo)退出的成本主要分配給了商標(biāo)權(quán)利人之外的他人承擔(dān)，而商標(biāo)權(quán)人卻無(wú)需為此承擔(dān)各種成本。這種在商標(biāo)退出上權(quán)利義務(wù)的失衡，是現(xiàn)行商標(biāo)體制運(yùn)轉(zhuǎn)不暢的重要原因。
如果從國(guó)家授權(quán)的本質(zhì)上考慮這個(gè)問(wèn)題，商標(biāo)權(quán)人自國(guó)家取得對(duì)某一標(biāo)志的獨(dú)占的、排他使用權(quán)利后，一方面，其應(yīng)當(dāng)積極使用該商標(biāo)；另一方面，在因種種原因未使用該商標(biāo)時(shí)，其亦應(yīng)以自己的作為或不作為表明其不再進(jìn)行使用的意愿，從而還權(quán)于公。商標(biāo)退出機(jī)制本質(zhì)上應(yīng)建立在商標(biāo)權(quán)人使用意愿的表達(dá)之上，而這種表達(dá)的責(zé)任理應(yīng)分配給商標(biāo)權(quán)人承擔(dān)。
四、完善我國(guó)商標(biāo)退出機(jī)制的具體構(gòu)想（一） 構(gòu)建以商標(biāo)權(quán)人明確或推斷的意思表示為核心的商標(biāo)自行退出機(jī)制
在當(dāng)前的商標(biāo)運(yùn)行機(jī)制下，商標(biāo)的取得是在以當(dāng)事人獲取商標(biāo)的意思表示為核心發(fā)起的商標(biāo)注冊(cè)程序中完成的。而在商標(biāo)退出環(huán)節(jié)，大部分程序中不需要與商標(biāo)具有最緊密聯(lián)系的商標(biāo)權(quán)人的意思表示予以推動(dòng)。這是不合理的，也是一種權(quán)利義務(wù)的失衡。為改變此種狀況，筆者建議可將下列制度作為選項(xiàng)：鑒于我國(guó)商事主體的平均存續(xù)壽命僅為五年左右，在現(xiàn)行《商標(biāo)法》不改變商標(biāo)核定使用年限的前提下，《商標(biāo)法》可以對(duì)商標(biāo)權(quán)人進(jìn)行“使用承諾”的規(guī)定，即在商標(biāo)注冊(cè)期滿五年后的一段時(shí)間內(nèi)，商標(biāo)權(quán)人應(yīng)主動(dòng)向商標(biāo)局作出是否繼續(xù)使用其名下商標(biāo)的意思表示。若商標(biāo)權(quán)人承諾繼續(xù)使用的，則該程序完成。若商標(biāo)權(quán)人明確表示不再繼續(xù)使用商標(biāo)的，則轉(zhuǎn)入前述商標(biāo)注銷程序。若商標(biāo)權(quán)人逾期未作出繼續(xù)使用的意思表示的，則自法律規(guī)定的承諾期滿，商標(biāo)局對(duì)商標(biāo)權(quán)人進(jìn)行使用承諾催告，經(jīng)催告商標(biāo)權(quán)人仍不對(duì)名下商標(biāo)承諾使用的，催告期滿商標(biāo)局可注銷該商標(biāo)。作為權(quán)利救濟(jì)，對(duì)于已經(jīng)進(jìn)行了商標(biāo)使用，因故未能在承諾期與催告期內(nèi)完成繼續(xù)使用承諾的商標(biāo)權(quán)人，商標(biāo)法可比照撤三程序設(shè)立“商標(biāo)三年使用恢復(fù)注冊(cè)”制度，也即商標(biāo)權(quán)人發(fā)現(xiàn)自己的商標(biāo)因未及時(shí)辦理承諾使用而被商標(biāo)局強(qiáng)制注銷的，其可在法律規(guī)定的期限內(nèi)，申請(qǐng)恢復(fù)原商標(biāo)的注冊(cè)，但其應(yīng)提交自申請(qǐng)恢復(fù)注冊(cè)之日起前三年的商標(biāo)使用證據(jù)，商標(biāo)局可據(jù)此確認(rèn)是否予以恢復(fù)及在何種程度上恢復(fù)原商標(biāo)的注冊(cè)。2、強(qiáng)化對(duì)無(wú)主商標(biāo)監(jiān)管，完善無(wú)主商標(biāo)的退出機(jī)制如前所述，無(wú)主商標(biāo)并不是注冊(cè)商標(biāo)絕對(duì)不存在權(quán)利主體。在這里，筆者用其指代那些尚處于商標(biāo)核定使用期間內(nèi)，但商標(biāo)權(quán)人的主體資格已經(jīng)消滅，后繼權(quán)利承受人還未出現(xiàn)的注冊(cè)商標(biāo)。當(dāng)前，許多商標(biāo)所屬的商事主體都已不再續(xù)存，但其名下商標(biāo)仍登記為有效，構(gòu)成在后商標(biāo)的申請(qǐng)障礙。對(duì)于此類商標(biāo)，我國(guó)曾在2002年《商標(biāo)法實(shí)施條例》第四十七條作出如下規(guī)定：商標(biāo)注冊(cè)人死亡或者終止，自死亡或者終止之日起1 年期滿，該注冊(cè)商標(biāo)沒(méi)有辦理移轉(zhuǎn)手續(xù)的，任何人可以向商標(biāo)局申請(qǐng)注銷該注冊(cè)商標(biāo)。但遺憾的是，現(xiàn)行《商標(biāo)法實(shí)施條例》刪除了該規(guī)定。筆者認(rèn)為，鑒于當(dāng)前閑置商標(biāo)的存在已經(jīng)妨礙商標(biāo)體制的健康運(yùn)轉(zhuǎn)并導(dǎo)致訴訟多發(fā)，對(duì)于此類無(wú)主商標(biāo)應(yīng)強(qiáng)化監(jiān)管。前述2002年《商標(biāo)法實(shí)施條例》第四十七條規(guī)定的內(nèi)容不但有恢復(fù)適用之必要，而且應(yīng)在此基礎(chǔ)上強(qiáng)化該條款的效力。也即從立法層次上，應(yīng)將其上升至《商標(biāo)法》的立法體系，提高其法律位階；在啟動(dòng)主體上，除了任何人可以向商標(biāo)局申請(qǐng)注銷外，還應(yīng)賦予商標(biāo)局依職權(quán)注銷的權(quán)利，也即在前述事由發(fā)生后，商標(biāo)局可對(duì)該商標(biāo)進(jìn)行承繼或轉(zhuǎn)讓催告，催告期滿，商標(biāo)仍無(wú)承繼或受讓主體的，則商標(biāo)局可徑行注銷該商標(biāo)。（二）完善相關(guān)的配套機(jī)制與平臺(tái)
1、提升商標(biāo)權(quán)人的權(quán)利主體意識(shí)
當(dāng)前，對(duì)于占市場(chǎng)大多數(shù)的中小企業(yè)而言，還缺乏作為商標(biāo)權(quán)人的主體意識(shí)與維護(hù)意識(shí)。不少中小商戶基于電商平臺(tái)的要求被動(dòng)注冊(cè)商標(biāo)。該部分市場(chǎng)主體僅是將商標(biāo)作為其“開(kāi)店”的必要條件看待，一旦因種種原因關(guān)閉店鋪，少有會(huì)將其名下的商標(biāo)視作財(cái)產(chǎn)而進(jìn)行處置。因而，廣泛而深入的商標(biāo)普法宣傳是十分必要的。一方面，在商標(biāo)注冊(cè)時(shí)，可以對(duì)申請(qǐng)主體進(jìn)行商標(biāo)知識(shí)的宣傳和教育，增強(qiáng)其商標(biāo)權(quán)利主體意識(shí)；另一方面，在商戶終止經(jīng)營(yíng)時(shí)，可以主動(dòng)提示其對(duì)名下商標(biāo)進(jìn)行處置。從而使商標(biāo)權(quán)利主體真正擔(dān)負(fù)起自身對(duì)于商標(biāo)的管理責(zé)任和對(duì)于社會(huì)所應(yīng)承擔(dān)的及時(shí)清退義務(wù)。2、構(gòu)建面向商標(biāo)權(quán)人的商標(biāo)管理平臺(tái)
鑒于前述商標(biāo)繼續(xù)使用承諾等制度的實(shí)施，必然會(huì)增加商標(biāo)權(quán)人與國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局之間的信息傳遞頻率。筆者建議，作為配套的基礎(chǔ)設(shè)施，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局可以搭建面向商標(biāo)權(quán)人的商標(biāo)管理平臺(tái)。這一平臺(tái)不但可以為商標(biāo)權(quán)人辦理續(xù)展、承諾繼續(xù)使用、注銷商標(biāo)提供便利，還可以在商標(biāo)面對(duì)無(wú)效、撤三等申請(qǐng)的時(shí)候，成為陳述意見(jiàn)、提供證據(jù)的渠道。當(dāng)前，就商標(biāo)權(quán)人主動(dòng)注銷名下商標(biāo)而言，《商標(biāo)法》第七十三條規(guī)定，“商標(biāo)注冊(cè)人申請(qǐng)注銷其注冊(cè)商標(biāo)或者注銷其商標(biāo)在部分指定商品上的注冊(cè)的，應(yīng)當(dāng)向商標(biāo)局提交商標(biāo)注銷申請(qǐng)書(shū)，并交回原《商標(biāo)注冊(cè)證》”。在這里商標(biāo)權(quán)人需完成提交申請(qǐng)書(shū)與交回注冊(cè)證兩個(gè)動(dòng)作才能完成商標(biāo)注銷。該制度之所以效果有限，很重要的一點(diǎn)就是需要商標(biāo)權(quán)人為對(duì)其已失去價(jià)值的財(cái)產(chǎn)繼續(xù)支付成本，導(dǎo)致很少有商標(biāo)權(quán)人會(huì)主動(dòng)注銷自己商標(biāo)。在前述商標(biāo)管理平臺(tái)建立后，商標(biāo)權(quán)人完全可以在該平臺(tái)上管理自己的商標(biāo)，以較低的成本提出各種申請(qǐng)，從而減少通信成本，促使商標(biāo)權(quán)人更積極地處置自己的商標(biāo)權(quán)利。3、建立無(wú)主商標(biāo)數(shù)據(jù)庫(kù)
在商標(biāo)局現(xiàn)有數(shù)據(jù)庫(kù)的基礎(chǔ)上，經(jīng)由導(dǎo)入商事主體的存續(xù)信息完全可以生成無(wú)主商標(biāo)數(shù)據(jù)庫(kù)，從而便于商標(biāo)局加強(qiáng)對(duì)于無(wú)主商標(biāo)的常態(tài)化管理。從筆者調(diào)研過(guò)程中所接觸到的材料來(lái)看，當(dāng)前尚沒(méi)有任何途徑可以生成無(wú)主商標(biāo)的確切數(shù)據(jù)。以無(wú)主商標(biāo)數(shù)據(jù)庫(kù)的生成為契機(jī)，可以對(duì)底數(shù)進(jìn)行探明，同時(shí)輔之以相應(yīng)的配套措施，有利于實(shí)現(xiàn)無(wú)主商標(biāo)的公有領(lǐng)域回歸與再利用，變存量為增量，完成商標(biāo)體制機(jī)制的轉(zhuǎn)型。
